杜绝不正当手段承揽、恶意竞争！上海19家券商签署廉洁从业承诺书 从业承诺每经记者梳理发现

每经记者 陈晨    每经编辑 肖芮冬    

上海市证券同业公会最新公告表示，杜绝当手段承近日组织上海地区19家具有投行业务资格的不正券商签署资本市场《共同践行廉洁从业承诺书》
，就严格执行投行业务开展中的揽恶廉洁新盈国际【Aurl:www.8233066.com】送888元廉洁从业要求共同作出公开承诺。即从坚持党建引领、意竞强化廉洁理念、争上增强主体责任、券商签署完善廉洁机制、从业承诺杜绝利益输送  、杜绝当手段承规范监管沟通 、不正严守回避机制、揽恶廉洁健全激励机制、意竞加强信息管理 、争上严核关联机构 、券商签署提高人员素质等十一个方面共同作出承诺 。从业承诺

每经记者梳理发现，杜绝当手段承这19家券商分别是新盈国际【Aurl:www.8233066.com】送888元国泰君安 、申万宏源证券 、海通证券
、东方证券、光大证券、上海证券
 、中银证券、民生证券、华宝证券、华金证券
 、申港证券、德邦证券 、华兴证券、爱建证券、东方证券承销保荐 、长江证券承销保荐
、摩根大通证券（中国）、摩根士丹利证券（中国）、星展证券（中国）。

违法违规人员要退还奖金

承诺书明确表示，要增强主体责任，坚守投行“三道防线” 。公司承担廉洁从业风险防控主体责任，主要负责人为落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任
。持续建立健全与注册制相匹配的理念 、组织和能力 ，加强投行业务“三道防线”建设，杜绝协助发行人隐瞒财务造假 
、欺诈上市或发行证券等违法违规行为，勤勉尽责把好资本市场的入口关。

同时
，要完善廉洁机制，确保全程有效监督。建立健全投行领域廉洁从业风险防控管理体系 ，全面覆盖投行业务各环节和岗位 ，并进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点。建立全面有效的事前防范、事中管控 、事后追责体系机制 ，定期开展廉洁从业情况内部检查 。强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效 ，充分发挥其正本清源、固本培元的作用 。

此外，承诺书也强调
，要健全激励机制 ，强化内部问责制度。建立科学合理的激励约束机制和内部问责机制 ，不将从业人员薪酬收入与其承做或承揽的项目收入直接挂钩，不以业务包干等过度激励方式开展投行业务 ，对于存在廉洁从业违法违规行为的从业人员 ，通过要求退还奖金或停止实施长效激励等方式实施有效问责
 。

杜绝以不正当手段承揽项目

值得注意的是，承诺书还明确要求，杜绝利益输送  ，维护有序竞争秩序。杜绝以不正当手段承揽项目 、恶意竞争和扰乱市场秩序的行为，不协助发行人直接或间接认购自己发行的债券，不在证券发行与承销过程中暗箱操作，不以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券 ，不以返费
、代持、违规配售、信托等方式输送或谋取不正当利益 
。推动形成公平、有序的价格机制和竞争格局，维护证券行业廉洁公平
、有序竞争的良好环境。

另外，承诺书还要求各券商规范监管沟通，打击违法违规行为。遵循与监管沟通交往秩序各项规定，不以不正当方式干预影响监管机构工作，不通过利益输送、行贿等方式“围猎”。发现违法违纪线索 ，及时主动报告
，依法依规积极配合监管机构各项核查调查工作，切实维护市场秩序和投资者权益。

同时
，各券商还要严核关联机构，规范相关履约程序。加强对聘请各类第三方机构和个人的廉洁风险防范，制定规范聘用第三方的制度，明确资质条件和遴选流程 ，确保相关聘请行为合法合规
，并依据有关规定履行信息披露义务。杜绝利用聘请第三方进行利益输送、商业贿赂等违法行为。

多家券商投行曾违反廉洁从业规定

记者观察发现，今年以来监管屡屡提及廉洁从业。7月21日，证券业协会发布了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》 ，进一步加强对证券经营机构及其工作人员的廉洁从业自律管理，持续培育证券行业廉洁文化。

总体来看 ，近年来证券经营机构普遍加强了廉洁从业内部管理 ，从组织领导
 、内控机制 、制度建设、查处问责 、宣传教育等方面着力，从防范重点业务廉洁风险 、监督重点岗位执业行为着手
 ，在探索建立健全廉洁从业内部治理体系方面形成了一些有效做法
 ，取得了一定成效。但与此同时，证券行业在重点业务领域的廉洁从业风险防范等方面仍有待加强 。

记者获悉 ，今年10月证监会下发的机构监管情况通报就表示 ，证监会组织对8家券商进行了投行内控及廉洁从业现场检查并予处罚。根据检查发现的问题包括 ，内控制度不健全
、有效性不足；“三道防线”把关不严；薪酬绩效考核体系不合理；廉洁从业方面存在多种问题。

廉洁从业的问题主要表现为  ，多家券商投行项目聘请第三方未严格履行合规审查程序，申报文件中未充分披露聘请第三方事项
。根据监管处罚结果 ，6家券商违反廉洁从业规定，分别是中天国富、国信证券、华西证券、西部证券 、中德证券和万和证券。

封面图片来源 ：每经记者 孔泽思 摄

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